近日，上海市市場(chǎng)監(jiān)管局出具行政處罰決定書，上海某認(rèn)證服務(wù)有限公司在對(duì)172家企業(yè)開展認(rèn)證活動(dòng)中，因存在減少、遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求的情形，被處罰款170000元、沒收違法所得212855元。
當(dāng)事人：上海某認(rèn)證服務(wù)有限公司
經(jīng)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局授權(quán)，本局依法對(duì)當(dāng)事人涉嫌違法認(rèn)證行為立案調(diào)查。調(diào)查過程中，依法調(diào)取了相關(guān)證據(jù)材料，并制作了詢問筆錄，期間，未對(duì)當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施。
當(dāng)事人系依法成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，于 2019 年 9 月 17 日取得了《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》，認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、信息安全管理體系、信息技術(shù)服務(wù)管理體系、能源管理體系等 6 類管理體系認(rèn)證，及不動(dòng)產(chǎn)服務(wù)、家庭服務(wù)等 17 類服務(wù)認(rèn)證。
現(xiàn)查明，2021 年 2 月至 2022 年 8 月期間，當(dāng)事人在對(duì)北京***有限公司等 172 家企業(yè)開展質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、信息安全管理體系、信息技術(shù)服務(wù)管理體系等管理體系認(rèn)證中，存在減少、遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求的情形，且影響了認(rèn)證結(jié)論有效性，共涉及408 張認(rèn)證證書，違法所得為 212855 元，具體如下：
（一）2021 年 12 月至 2022 年 1 月期間，當(dāng)事人在對(duì)北京***有限公司等 3 家企業(yè)開展信息技術(shù)服務(wù)管理體系認(rèn)證中，初次審核第一階段與第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核間隔少于 5 個(gè)工作日或多于 60 個(gè)工作日，不符合《信息技術(shù)服務(wù)管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》3.4.1 規(guī)定的“初次認(rèn)證審核分第一階段和第二階段進(jìn)行。第一階段與第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核間隔應(yīng)不少于 5 個(gè)工作日且不多于 60 個(gè)工作日”的程序要求，發(fā)放認(rèn)證證書 3 張，違法所得 2550 元。
（二）2021 年 8 月至 2022 年 7 月期間，當(dāng)事人在對(duì)江西***有限公司等 11 家企業(yè)開展質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證中，未配備符合相關(guān)能力的審核員組成審核組，不符合《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.2.2.1、《環(huán)境管理體系認(rèn)證規(guī)則》和《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則》3.2.2.1 規(guī)定的“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)質(zhì)量管理體系覆蓋的活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組”的程序要求，共發(fā)放認(rèn)證證書 18 張，違法所得 27650 元。
（三）2021 年 2 月至 2022 年 8 月期間，當(dāng)事人在對(duì)上海***有限公司等 142 家企業(yè)開展質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等認(rèn)證中，當(dāng)事人審核員在實(shí)施遠(yuǎn)程審核期間，從事了與審核相沖突的其他事項(xiàng)，無法按照審核計(jì)劃規(guī)定的“審核持續(xù)時(shí)間”開展審核工作，不符合《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.2.3.1 規(guī)定的“審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍，現(xiàn)場(chǎng)審核日期和場(chǎng)所，現(xiàn)場(chǎng)審核持續(xù)時(shí)間，審核組成員”及 4.3.1 規(guī)定的“審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核工作”的程序要求，共計(jì)發(fā)放認(rèn)證證書 339 張，違法所得 135600 元。
（四）2021 年 6 月至 2022 年 8 月期間，當(dāng)事人在對(duì)克拉瑪依市***有限責(zé)任公司等 11 家企業(yè)開展質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等認(rèn)證中，未保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)，不符合《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.4.2 及環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則 3.4.2 規(guī)定的“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)”的程序要求，共發(fā)放認(rèn)證證書33張，違法所得42000元。
（五）2021 年 11 月至 2022 年 1 月期間，當(dāng)事人在對(duì)新疆***有限公司等 5 家企業(yè)開展質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證中，未按要求收集并提交 ICT 遠(yuǎn)程審核技術(shù)文件包完整材料及首末次會(huì)議截圖，不符合《新型冠狀病毒疫情防控期間認(rèn)證審核活動(dòng)管理方案》“六/5/3）”和“六/11”及該規(guī)則補(bǔ)充要求《遠(yuǎn)程審核案卷歸檔要求》第 3.2 項(xiàng)之“采用遠(yuǎn)程審核的認(rèn)證項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)《ICT 基礎(chǔ)設(shè)施清單》、《測(cè)試會(huì)議前的檢查表》、《測(cè)試會(huì)議檢查表》、《會(huì)議規(guī)則檢查表》、《遠(yuǎn)程審核合作承諾》及《應(yīng)用 ICT 審核的信息安全和數(shù)據(jù)保密協(xié)議 2020 版》（以上統(tǒng)稱為“ICT 遠(yuǎn)程審核技術(shù)文件包”）進(jìn)行歸檔，并對(duì)首末次會(huì)議進(jìn)行截圖、歸檔”的程序要求，共發(fā)放認(rèn)證證書 15 張，違法所得 5055 元。
上述事實(shí)，主要有對(duì)當(dāng)事人及其相關(guān)審核員的詢問筆錄、認(rèn)證檔案、認(rèn)證規(guī)則等證據(jù)證明。
2025 年 2 月 13 日，本局依法向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰聽證告知書》（滬市監(jiān)總聽告〔2025〕322023000013 號(hào)），將本局?jǐn)M作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容依法告知，并告知了當(dāng)事人自收到該告知書之日起五個(gè)工作日內(nèi)有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯，并可以要求聽證。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述和申辯意見，也未要求聽證。
本局認(rèn)為，2021 年 2 月至 2022 年 8 月期間，當(dāng)事人在對(duì)北京***有限公司等 172 家企業(yè)開展認(rèn)證活動(dòng)中，存在減少、遺漏認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求的情形，違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（2020 年 11 月 29 日修訂）第二十一條第一款、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條的規(guī)定。
鑒于當(dāng)事人涉案認(rèn)證項(xiàng)目較多、違法行為持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、涉案金額較大，結(jié)合違法行為危害后果、社會(huì)影響程度等因素，經(jīng)綜合考量，依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（2020 年11 月 29 日修訂）第五十九條第一款第二項(xiàng)及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十九條第一款的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，并決定從重處罰如下：
2.沒收違法所得：212855 元（貳拾壹萬貳仟捌佰伍拾伍元整）。
罰沒款共計(jì)：382855 元（叁拾捌萬貳仟捌佰伍拾伍元整）。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2025 年 2 月 21 日
官方公眾號(hào)
官方抖音號(hào)
