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89家認證機構(gòu)監(jiān)督檢查結(jié)果通報

發(fā)布時間：2024-01-06 09:48:37 發(fā)布人：本站

近日，湖南省市場監(jiān)管局發(fā)布2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況通報，共涉及89家認證機構(gòu)和272家獲證組織，詳情如下：

湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況通報

各市州市場監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)單位，各相關(guān)認證機構(gòu)：

根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）統(tǒng)一部署安排，結(jié)合我省實際，湖南省市場監(jiān)督管理局認真組織開展了全省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將情況通報如下：

一、基本情況

按照總局統(tǒng)一部署，堅持問題導(dǎo)向，突出檢查重點，對社會反映強烈、問題突出的管理體系認證、CCC認證等領(lǐng)域開展了認證活動監(jiān)督檢查：一是加大自愿性認證證后監(jiān)督檢查力度，組織開展了由總局抽取的200家次自愿性認證證后監(jiān)督檢查，已全部完成任務(wù)，檢查結(jié)果已填報認證行政監(jiān)管系統(tǒng)。二是針對認證活動增加、減少、遺漏認證程序等認證亂象，開展認證活動事中見證檢查共77家次。截至12月15日，全省共出動檢查人員1620人次，完成認證活動檢查277家次，涉及89家認證機構(gòu)和272家獲證組織，任務(wù)完成率100%。

二、主要做法

（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心制定方案。一是將全省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查納入統(tǒng)一的省級抽查事項一同部署一同落實。二是召開專題會議部署抓落實，并下發(fā)《湖南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作的通知》，科學(xué)制定了檢查方案。

（二）完善工作機制，注重協(xié)調(diào)聯(lián)動。堅持認證監(jiān)管“全省一盤棋”，今年“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查采取省、市州、縣（市）區(qū)三級市場監(jiān)管部門聯(lián)合檢查方式實施。加強監(jiān)管和技術(shù)人員的檢查前培訓(xùn)，全省認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查實行“五統(tǒng)一”：即統(tǒng)一制定檢查方案、統(tǒng)一抽取被檢查對象、統(tǒng)一調(diào)配監(jiān)管及技術(shù)人員、統(tǒng)一檢查尺度及流程、統(tǒng)一信息公開。通過加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴格規(guī)范工作要求，強化業(yè)務(wù)指導(dǎo)，避免了重復(fù)部署、重復(fù)檢查，減輕了檢查對象負擔，確保了檢查活動的有效實施。

（三）嚴格對標對表，確保工作實效。全省認證活動監(jiān)督檢查嚴格對標總局“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查模式和要求開展，成效明顯，檢查結(jié)果逐年好轉(zhuǎn)。大部分認證機構(gòu)能夠按照法律法規(guī)和相關(guān)認證規(guī)則的要求，在審批的認證范圍內(nèi)依法依規(guī)開展認證活動，按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織端正了獲取認證的動機、目的，對認證的真實用途有了較大認識提高，能夠按照認證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，并規(guī)范使用認證證書和認證標志，基本能夠按照認證要求進行體系的管理和運行，保持了認證有效性。通過建立和不斷完善以“雙隨機、一公開”為基本手段的監(jiān)管制度，強化事中事后監(jiān)管，進一步規(guī)范了認證市場，提升了認證的公信力和有效性。

三、檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）部分認證機構(gòu)減少或遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序

1．認證范圍界定不合理。認證證書范圍超過營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍或行政許可范圍，以及產(chǎn)品范圍與獲證組織實際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等情況仍然存在。

2．審核報告中部分信息與實際不一致的情況較為普遍，如：審核報告中的審核日期與實際審核日期不一致、審核報告中審核地址描述與獲證組織實際情況不一致、審核報告中描述的部門信息與獲證組織實際情況不一致、審核報告中描述的外包過程管理情況與獲證組織實際情況不一致等。

3．現(xiàn)場審核人日數(shù)低于認證規(guī)則要求的最低人日數(shù)規(guī)定，無法確?，F(xiàn)場審核的有效性。

4．現(xiàn)場審核計劃安排不合理。存在審核組的專業(yè)能力未覆蓋獲證組織認證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品，以及沒有考慮多場所的抽樣和多班次作業(yè)等情況。

5．審核的有效性不足。對于多場所企業(yè)的審核報告中未體現(xiàn)多場所情況，或與審核計劃中策劃的場所清單不符；對存在重大安全隱患的場所未予以關(guān)注；監(jiān)督審核中未關(guān)注上次審核提到的需重點關(guān)注的條款，對前次不符合整改驗證的有效性跟蹤關(guān)注不夠。

6．認證合同簽署不規(guī)范，未注明體系覆蓋場所、認證費用及付款方式等。

7．未按要求向國家認監(jiān)委監(jiān)管平臺報送相關(guān)信息。

8．未按相關(guān)規(guī)定的要求對認證證書有效狀態(tài)進行的處置決定，以正式的方式、途徑告知獲證組織。

（二）自愿性工業(yè)產(chǎn)品認證過程問題較多

1．認證機構(gòu)未按照自愿性工業(yè)產(chǎn)品認證的相關(guān)規(guī)定，對檢測機構(gòu)出具的檢驗檢測報告是否滿足認證規(guī)則規(guī)定的要求進行有效評定。

2．沒有采取分類管理措施對認證風險實施有效管控，無差異的使用“產(chǎn)品檢測+獲證后監(jiān)督（檢查和/或抽樣檢測）”認證模式。

3．不向獲證組織提供認證規(guī)則，獲證組織不知曉認證程序、依據(jù)和要求。

4．產(chǎn)品型式試驗報告存在的問題：①對產(chǎn)品一致性核查所需的關(guān)鍵信息（銘牌、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵件）缺少溯源依據(jù)或描述；②存在對認證覆蓋型號產(chǎn)品未履行認證規(guī)則規(guī)定的必要測試/核查描述，未形成認證覆蓋型號與認證證書批準型號間的有效關(guān)聯(lián)；③檢驗檢測試驗項目沒有覆蓋認證規(guī)則要求的全部規(guī)定項目。

（三）部分獲證組織管理體系未有效運行

1．體系文件的有效性差，部分文件引用的依據(jù)過期或引用錯誤、認證范圍描述與實際情況不相符、編制的相關(guān)體系文件與企業(yè)實際情況不相符、未按文件要求持續(xù)有效運行體系、對外包過程的界定不清晰。

2．關(guān)鍵過程運行控制不足，內(nèi)審與管理評審的過程實施不規(guī)范、出現(xiàn)地址變更及停產(chǎn)等重要信息未及時向認證機構(gòu)報備、部分獲證組織無法提供體系運行的有效記錄。

四、處理措施

（一）認證機構(gòu)存在問題處理

1．對于存在嚴重問題需進一步調(diào)查的認證機構(gòu)，由省局統(tǒng)一處理，涉嫌違法的，按照屬地管理原則，移交違法行為發(fā)生地市場監(jiān)管部門進一步調(diào)查，依法嚴肅處理，處理情況及時上報省局。對需要撤銷認證機構(gòu)資質(zhì)的，按照有關(guān)程序上報總局進行處理。

2．對于存在較嚴重問題的認證機構(gòu)，省局按照有關(guān)規(guī)定對其進行約談或發(fā)出告知書，責令其限期整改。

3．對于存在一般問題的認證機構(gòu)，省局責成其自行整改。

（二）獲證組織存在問題處理

對于監(jiān)督檢查中獲證組織存在的問題，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關(guān)認證機構(gòu)，督促其加強對獲證組織的監(jiān)督，及時進行整改，保持認證的有效性；對不能持續(xù)保持認證條件要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

五、下一步工作打算

（一）加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升監(jiān)管能力。全省各級市場監(jiān)管部門要進一步重視認證監(jiān)管工作，充實基層認證監(jiān)管力量，加強監(jiān)管執(zhí)法人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進一步提升隊伍素質(zhì)和能力，努力適應(yīng)新形勢下認證監(jiān)管工作新要求。

（二）強化區(qū)域監(jiān)管，落實工作責任。按照屬地管理原則，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題要加強違法事實確認，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，通過“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查形成對違法行為的長效制約，同時，科學(xué)研判認證監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，實施分類監(jiān)管，對高風險、問題頻發(fā)的領(lǐng)域加強重點監(jiān)管。

（三）完善工作機制，規(guī)范執(zhí)法行為。進一步嚴格抽查事項清單管理，避免多頭布置、多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，減輕企業(yè)負擔，實現(xiàn)雙隨機抽查的標準統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，形成監(jiān)管合力。

附件：湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況匯總表

湖南省市場監(jiān)督管理局

2024年1月3日

附件

湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況匯總表

序號	認證機構(gòu)	認證項目	監(jiān)管類型	檢查發(fā)現(xiàn)的問題	處理意見
1	華普聯(lián)合認證服務(wù)（成都）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組未按審核計劃規(guī)定的時間到現(xiàn)場實施審核。	涉嫌違法，依法查處
2	北京中科智雅國際認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	審核組未按認證規(guī)則相關(guān)規(guī)定實施審核。	涉嫌違法，依法查處
3	上海奧世管理體系認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤徍恕?/p>	涉嫌違法，依法查處
4	中檢聯(lián)合認證（廣東）有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤徍恕?/p>	涉嫌違法，依法查處
5	中企華信認證中心有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	認證審核時機安排不合理，現(xiàn)場審核未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行或易發(fā)生質(zhì)量安全風險階段。	限期整改
6	杭州漢德質(zhì)量認證服務(wù)有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組未嚴格按上報認證行政監(jiān)管系統(tǒng)審核計劃實施審核。	限期整改
7	山東中質(zhì)認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、審核人日數(shù)達不到規(guī)定要求；2、審核計劃安排不合理。	限期整改
8	廣東帕沃認證服務(wù)有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核人日數(shù)達不到規(guī)定要求。	限期整改
9	華鑒國際認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、審核人日數(shù)達不到規(guī)定要求；2、審核組對檢測設(shè)備的控制管理等關(guān)鍵過程審核不充分。	限期整改
10	耐薩瓦認證（上海）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、未將認證證書暫停信息文件及時提供給獲證組織；2、審核組對受審核方內(nèi)部審核、管理評審把關(guān)不嚴。	限期整改
11	深圳美澳檢測認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、審核組對送貨轉(zhuǎn)運車輛消殺毒等關(guān)鍵場所/活動審核不充分；2、審核組專業(yè)能力不夠。	限期整改
12	北京坤標檢驗認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、現(xiàn)場未能提供與認證審核要求相符的專業(yè)能力證明；2、審核組開出的不符合報告無審核員和技術(shù)專家簽字、未關(guān)注關(guān)鍵崗位操作人員職業(yè)病危害因素監(jiān)測或體檢情況等。	限期整改
13	歐卡斯認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、審核計劃安排不合理；2、審核組對受審核方體系文件把關(guān)不嚴；3、審核組對受審核方內(nèi)部審核把關(guān)不嚴。	限期整改
14	科匯認證（江蘇）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	1、認證合同填寫、簽訂不規(guī)范；2、未對安裝現(xiàn)場等關(guān)鍵場所進行審核；3、審核組對受審核方體系文件把關(guān)不嚴。	限期整改
15	廣州大中認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	1、對某企業(yè)的認證范圍界定不合理；2、對某企業(yè)實際存在的8.3條款未進行審核。	限期整改
16	廣東中認聯(lián)合認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	1、未關(guān)注獲證組織地址變更等情況，并未在審核計劃中注明遠程審核的理由；2、認證機構(gòu)未通過網(wǎng)站或其他形式對外公布有關(guān)產(chǎn)品認證規(guī)則相關(guān)內(nèi)容、認證收費標準等信息。	限期整改
17	北京新紀源認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	1、對某企業(yè)的認證范圍界定不合理；2、審核組對外來文件審核不充分。	限期整改
18	華中國際認證檢驗集團有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	1、認證機構(gòu)的認證證書暫停、恢復(fù)程序不符合要求；2、審核組對外來文件審核不充分；3、獲證組織現(xiàn)場不能提供認證人員差旅報銷證明。	限期整改
19	億寰認證中心有限公司	自愿性認證	事中、證后監(jiān)管	審核計劃安排不合理，未考慮交接班情況。	自行整改
20	鈦和認證（上海）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對受審核方體系文件把關(guān)不嚴。	自行整改
21	智德認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	認證文件資料不規(guī)范，審核計劃無審核組長、機構(gòu)管理人員簽名等。	自行整改
22	中綠嘉泰（北京）認證有限責任公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對受審核方體系文件把關(guān)不嚴。	自行整改
23	廣匯聯(lián)合（北京）認證服務(wù)有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組未按《服務(wù)認證審查任務(wù)書及派出令》《服務(wù)認證審查計劃》中審查方式對服務(wù)網(wǎng)點實施現(xiàn)場審查，實際采用的遠程審查方式。	自行整改
24	北京五洲恒通認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核計劃把關(guān)不嚴。	自行整改
25	中泰聯(lián)合認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	認證合同填寫不規(guī)范。	自行整改
26	北京天一正認證中心有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對外來文件審核不充分。	自行整改
27	法標認證服務(wù)（成都）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核計劃安排不合理。	自行整改
28	賽瑞認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	認證合同簽訂不規(guī)范。	自行整改
29	山東利安捷國際認證服務(wù)有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核計劃把關(guān)不嚴。	自行整改
30	深圳國信通認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	認證合同簽訂不規(guī)范。	自行整改
31	國興中成（北京）認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核計劃中未明確專業(yè)能力代碼。	自行整改
32	河南啟鑒認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對受審核方體系文件把關(guān)不嚴。	自行整改
33	優(yōu)克斯認證（杭州）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	某企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系為再認證審核，審核組未進行文件審核。	自行整改
34	深圳美澳檢測認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核計劃把關(guān)不嚴。	自行整改
35	上海申西認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對管理評審把關(guān)不嚴。	自行整改
36	金萊爾認證服務(wù)重慶有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對受審核方內(nèi)部審核把關(guān)不嚴。	自行整改
37	中認認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對受審核方內(nèi)部審核把關(guān)不嚴。	自行整改
38	歐利斯認證有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	認證質(zhì)量管控不到位，存在二階段審核未關(guān)注一階段問題匯總、審核結(jié)論等情況。	自行整改
39	法平認證（上海）有限公司	自愿性認證	事中監(jiān)管	審核組對外包過程審核不充分。	自行整改
40	上海愛尚恩典認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	審核組對受審核方內(nèi)部審核、管理評審把關(guān)不嚴。	自行整改
41	朗實認證（北京）有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	認證合同簽訂不規(guī)范。	自行整改
42	上海恩可埃認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	認證證書表述的刪減條款與審核計劃及審核報告中的刪減條款不一致。	自行整改
43	上海時迎認證服務(wù)有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	對有機產(chǎn)品加工過程的運輸倉儲環(huán)境過程審核不充分。	自行整改
44	北京創(chuàng)源信誠管理體系認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	對管理體系成文信息的變化未進行及時關(guān)注。	自行整改
45	企知（北京）認證有限公司	自愿性認證	證后監(jiān)管	審核報告中未對變更的審核范圍進行說明。	自行整改

說明：檢查中未發(fā)現(xiàn)或問題輕微的認證機構(gòu)未列入。

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